北京7月1日訊 證監會網站日前公布關于對王欣采掏出具警示函行政監管措施的決意，經查，江蘇證監局發明王欣在中信證券股份有限公司南京雙龍大路營業部任職時期，在基金銷售過程中存在向客戶預估基金投資業績等場合。上述情境不符合《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第十條的制定。
江蘇證監局依據《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第三十二條的制定，決意對王欣采掏出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第十條：證券基金經營機構各部分、各分支機構和各層級子公司擔當人擔當落實本單位的合規控制目標，對本單位合規運營蒙受責任。
證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、律例和準則，主動辨別、管理其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性蒙受責任。
下屬各單位及工作人員發明違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動及時向合規擔當人教導。
《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第三十二條：證券基金經營機構違背本設法制定的，中國證監會可以采掏出具警示函、責令定期教導、責令修正、監管會談等行政監管措施；對直接擔當的董事澳門新葡京娛樂城ptt、監事、高等控制人員和其他責任人員，可以采掏出具警示函、責令加入訓練、責令修正、監管會談、認定為不妥人選等行政監管措施。
證券基金經營機構違背本設法制定導致公司出現治理結構不健全、內部管理不完善等情境的，對證券基金經營機構及其直接擔當的董事、監事、高等控制人員和其他直接責任人員，按照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監視控制規則》第七十條采取行政監管措施。
以下為全文：
關于對王欣采掏出具警示函行政監管措施的現金版 體驗金決意
王欣
經查,我局發明你在中信證券股份有限公司南京雙龍大路營業部任職時期,在基金銷售過程博弈技巧與策略中存在向客戶預估基金投資業績等場合,上述情境不符合《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第十條的制定。依據《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第三十二條的制定,我局決意對你采掏出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
娛樂城產業報告假如對本監視控制措施不服的,可以在接收本決意書之日起60日內向中國證券監視控制委員會申請行政復議,也可以在接收本決意書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟時期,上述監視控制措施不截止執行。
江蘇證監局
2024年6月29日
