北京6月20日訊 近日，中國證監會網站披露河南監管局《關于對民生期貨有限公司鄭州營業部采取責令修正行政監管措施的決意》。
經查，河南證監局發明民生期貨有限公司鄭州營業部在日常經營控制中，存在印章控制不完善、合同控制有漏洞、居間人控制不到位、前后臺崗位未充分隔離等疑問。
上述事項違背了《期貨公司監視控制設法》第五十六條制定。依據《期貨公司監視控制設法》第一百零九條制定，河南證監局決意對民生期貨有限公司鄭州營業部采取責令修正的行政監管措施。
民生期貨官網顯示，公司的第一大股東為民生證券股份有限公司，出資比例為9501%。
相關法律律例：
《期貨公司監視控制設法》線上撲克教學第五十六條??期貨公司應當創建并有效執行風險控制、內部管理、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離差異業務之間的風險，確保客戶資產安全和買賣安全。
第一百零九條??期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高等控娛樂城博彩活動贈品制人員以及其他直接責任人員違背本設法有關制定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管會談、責令修正、出具警示函等監管措施。
以下為原文：
關于對民生期貨有限公司鄭州營業部采取責令修正行政監管措施的決意
民生期貨有限公司鄭州營業部：
經查，我局發明你營業線上娛樂城免費訓練部在日常經營控制中，存在印章控制不完善、合同控制有漏洞、居間人控制不到位、前后臺崗位未充分隔離等疑問。
上述事項違背了《期貨公司監視控制設線上娛樂城登入記錄法》第五十六條制定。依據《期貨公司監視控制設法》第一百零九條制定，我局決意對你營業部采取責令修正的行政監管措施。你營業部應對上述疑問進行整改，并提交整改教導，我局將視場合對你營業部的整改落實場合進行驗收。
假如對本行政監管措施不服，可在接收本決意書之日起60日內向中國證券監視控制委員會申請行政復議，也可在接收本決意書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟時期，上述行娛樂城遊戲即時獎勵通知政監管措施不截止執行。
河南證監局
2024年6月14日
