北京6月20日訊 證監會網站近日公布了上海監管局《關于對申萬宏源證券有限公司采取責令增加合規查抄次數措施的決意》。
決意書顯示，經查，申萬宏源證券有限公司與螞蟻財富金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性控制，未全面了解投資者場合，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信紀實等信息，相關信息系統運行不處于公司自身管理范圍，未能本地保留客戶信息、適當性控制以及相關服務紀實等資料。
上述情境違背了《證券期貨投資者適當性控制設法》第三條、《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第六條第一項和《證券基金經營機構信息專業控制設法》第四十三條的制定。
依據《證券期貨投資者適當性控制設法》第三十七條、《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第三十二條第一款和《證券基金經營機構信息專業控制設法》第五十七條的制定，中娛樂城九州國證券監視控制委員會上海監管局決意對該公司采取如下監視控制措施：
責令該公司自監視控制措施決意作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規查抄，并在每次查抄后10個工作日內，向中國證券監視控制委員會上海監管局報送合規查抄教導。
官網顯示，申萬宏源集團股份有限公司是中心匯金投資有限責任公司控股的投資控股集團，由原申銀萬國證券股份有限公司與原宏源證券股份有限公司于2024年1月合并而成。公司旗下包含有申萬宏源證券、宏源匯智、宏源匯富、宏源期貨、申萬宏源產業投資、申萬宏源投資等子公司。
以下為原文：
關于對申萬宏源證券有限公司采取責令增加線上娛樂城免費試玩合規查抄次數措施的決意
申萬宏源證券有限公司：
經查，你公司與螞蟻財富金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性控制，未全面了解投資者場合，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信紀實等信息，相關信息系統運行不處于公司自身管理范圍，未能本地保留客戶信息、適當性控制以及相關服務紀實等資料。上述情境違背了《證券期貨投資者娛樂城 試玩適當性控制設法》第三條、《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第六條第一項和《證券基金經營機構信息專業控制設法》第四十三條的制定。
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責令你公司自監視控制措施決意作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規查抄，并在每次查抄后10個工作日內，向我局報送合規查抄教導。
假如對本監視控制措施不服，可以在接收本決意書之日起60日內向中國證券監視控制委員會提出行政復議申請，也可以在接收本決意書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提告狀訟。復議與訴訟時期，上述監視控制措施不截止執行。
中國證券監視控制委員會上海監管局
2024年4月24日
