監管機構最新通報的場合顯示，證券基金機構內控控制和信息安全事件頻發。
近日，一起券商信息專業人員老鼠倉事件暴露。5月25日，廣東證監局公布一起行政處罰決意書顯示，廣發證券信息專業部投資與資管運維組工作人員周某新，因在履職中可以即時獲取廣發證券某自營賬戶買賣指令等未公然信息，遂利用未公然信息大肆買賣，并明示支屬從事相關買賣，從而遭到監管處罰。從具體買賣場合來看，監管認定周某新利用未公娛樂城現金版提款然信息從事相關證券買賣，買賣股票130只，買賣金額1億元，盈利2813萬元；明示他人從事相關證券買賣，買賣股票85只，趨同買賣金額26347萬元，盈利4624萬元。
與此同時，監管機構最新發表的《機構監管場合通報》對日前發作的多起信息系統安全事件進行了通報。5月16日，招商證券PC與APP均出現過錯，無法買賣。對此，招商證券通過官方微博回應，承認其買賣系統部門客戶登錄出現反常。華西證券買賣系統5月16日早盤時期發作故障。5月18日，開創證券的上交所報盤程序也發作故障。經排查，事故理由為軟件服務商工程師對配置在同一服務器上的資管系統升級時，升級包存在邏輯過錯，反應出當事機構未有效落實《證券基金經營機構信息專業控制設法》有關要求，未能明晰、精確、完整掌握主要信息系統的專業架構、業務邏輯和操縱流程等內容，并確珍重要信息系統運行始終處于自身管理范圍。
國家算計機病毒應急處理中央稍早前曾通報13款證券公司挪動APP存在隱私不合規行為，涉嫌超范圍采集個人隱私信息。本年2月，三家基金控制公司接連出現由于感染病毒或爬蟲程序導致官網無法拜訪的網絡安全事件。
監管機構表示，將娛樂城賭博依照穿透式監管、全鏈條問責的原則，連續加大對證券2023娛樂城推薦基金經營機構合規內控與信息專業控制的監視查抄力度。
依據通報，監管機構明確了五項要求，并要求各證券基金經營機構當真自查整改，維護好投資者正當權益，連續保障信息系統安全不亂運行。具體來看，一是要切實提拔系統運維保障才幹；二是強化內部管理和合規控制，穩妥推進系統升級改建；三是要定期開展系統強健性評估，及時打消風險隱患；四是嚴格落實客戶娛樂城生日禮金發放信息保衛要求，切實維護投資者正當權益賭博的社交影響，包含有完善專業安全保障措施、加強信息系統控制、加強挪動APP控制等；五是繼續加強容量控制與災備才幹建設，提拔應急處突才幹。
高欣 北京
