北京7月8日訊今天，中國證監會深圳監管局網站公布的行政監管措施決意書112號、113號顯示，深圳市東土盛唐投資基金控制有限公司在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷查訪等方式對投資者的風險辨別才幹春風險蒙受才幹進行評估、未妥善保留私募基金投資者適當性控制方面材料的情境。
方園于現場荷官娛樂城2024年12月至今擔任東土盛唐的法定典型人、執行董事、總經理，娛樂城註冊送200對東土盛唐上述違規行為負有責任。
上述違規行為違背了《私募投資基金監視控制暫行設法》第十六條第一款、第二十六線上賭場遊戲策略條的相關制定。
根據《私募控制設法》第三十三條制定，深圳證監局決意對東土盛唐及方園采掏出具警示函的行政監管措施。
相關律例：
《私募控制設法》第十六條第一款：私募基金控制人自行銷售私募基金的，應當采取問卷查訪等方式，對投資者的風險辨別才幹春風險蒙受才幹進行評估，由投資者書面允諾符合及格投資者前提；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確定。
《私募控制設法》第二十六條：私募基金控制人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保留私募基金投資決策、買賣和投資者適當性控制等方面的紀實及其他相關資料，保留限期自基金清算終止之日起不得少于10年。
《私募控制設法》第三十三條：私募基金控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違背法律、行政律例及本設法制定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令修正、監管會談、出具警示函、公然譴責等行政監管措施。
以下為原文：
深圳證監局關于對深圳市東土盛唐投資基金控制有限公司采掏出具警示函措施的決意
深圳市東土盛唐投資基金控制有限公司：
經查，你公司在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷查訪等方式對投資者的風險辨別才幹春風險蒙受才幹進行評估、未妥善保留私募基金投資者適當性控制方面材料的情境，違背了《私募投資基金監視控制暫行設法》第十六條第一款、第二十六條的相關制定。根據《私募控制設法》第三十三條制定，我局決意對你公司采掏出具警示函的行政監管措施。你公司應當切實提高規范行運意識，連續加強業務控制，盡職推行基金控制tha娛樂城ptt人職責，杜絕產生新的違法違規行為。
如對本行政監管措施不服，你公司可在接收本決意書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可在接收本決意書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提告狀訟。復議與訴訟時期，上述行政監管措施不截止執行。
深圳證監局
2024年7月4日
深圳證監局關于對方園采掏出具警示函措施的決意
方園：
經查，深圳市東土盛唐投資基金控制有限公司在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷查訪等方式對投資賭場娛樂城發展趨勢者的風險辨別才幹春風險蒙受才幹進行評估、未妥善保留私募基金投資者適當性控制方面材料的情境，違背了《私募投資基金監視控制暫行設法》第十六條第一款、第二十六條的相關制定。
你于2024年12月至今擔任東土盛唐的法定典型人、執行董事、總經理，對東土盛唐上述違規行為負有責任。根據《私募控制設法》第三十三條制定，我局決意對你采掏出具警示函的行政監管措施。
如對本行政監管措施不服，你可在接收本決意書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可在接收本決意書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提告狀訟。復議與訴訟時期，上述行政監管措施不截止執行。
深圳證監局
2024年7月4日
