近日，中國證券業協會向券商娛樂城流水開展投資顧問業務問卷查訪，以了解券商投顧業務展業場合。協會但願了解券商投顧業務的人員組成場合、業務開體驗娛樂城展場合，以及公募基金投顧業務的客戶渠道及復購率場合等；投顧業務的合規風控、收費尺度等；現在投顧業務存在的不足以及政策發起等。
據介紹，此次問卷查訪的目的是為了研究推動投資顧問業務的高質量發展，涉及基金投顧及證券投顧。獲悉，此前監管部分就股票投顧業務試點組織研討與論證，現在處于內部探討階段。
向券商征求政策發起
具體來看，調研的疑問分為幾大部門，包含有人員的組成場合、業務開展場合以及有關疑問等。
在人員組成場合方面，各券商需向協會反饋投顧業務人員組成場合，包含有公司注冊證券投顧人數娛樂城online，注冊證券投顧中本科學歷占比場合、碩士研究生及以上學歷占比場合，注冊證券投顧差異從業年限的占比場合，2024年開展針對注冊證券投顧人員連續教育學時，2024年注冊證券投顧的入職人數以及年離職率，公司總部證券投顧人數，公募基金投顧業務人數目，公司總部投資顧問業務部分架構等。
在業務方面，各券商還需反饋投顧業務的開展場合，包含有公司投顧重要工作內容，證券投顧客戶中差異年限的占比場合，202娛樂城投注心得4年產品相關收入占經紀業務總收入比例，公募基金投顧業務的重要客戶渠道，公募基金投顧業務客戶的復購率，針對股票的投顧業務在營業部KPI考核中的占比，以及針對基金的投顧業務在營業部KPI考核中的占比，證券投顧業務近三年被監管部分采取行政監管措施或行政處罰或行業協會自律懲戒場合。
與此同時，協會還專門建置了一些有關疑問：券商需要簡述公司投資顧問業務的合規及風險管理機制；投資顧問人員為客戶提供投資顧問服務的審批流程；需要說明投資顧問業務開展過程中出現的合規風險點以及具體應對謀略。
此外，券商需要答覆的疑問還有：說明公司證券投資顧問業務收費方式和尺度是什麼，2024年證券投資顧問業務的收入是幾多，占公司經紀業務收入、公司總業務收入比例；證券投資顧問服務蓋住的客戶類型和客戶數目，公募基金投資顧問客戶數目；是否對客戶進行分層控制和服務，以及分類的尺度。
協會還向券商征求對投顧業務的看法，包含有投資顧問業務在提拔公司財富控制才幹，服務客戶財富控制需求發揮的作用，存在的不足，以及當前行業投資顧問業務發展存在的疑問，對投資顧問業務發展的政策發起等。
內部探討股票投顧試點
在這份問卷查訪中，監管的疑問除了與基金投顧有關外，部門疑問還涉及到證券投資顧問。
本年6月份，監管部分曾就股票投顧業務試點娛樂城生日禮金攻略組織研討與論證，現在處于內部探討階段，尚未大范圍找市場機構進行座談調研。另一方面，包含有券商在內的諸多金融機構已經行動起來了，培育股票投顧人才，搭建股票投顧相關系統，以期未來通過財富控制策劃等提供股票投資咨詢服務。
現在，內地基金投顧的投資標的是公募基金，跟著基金投顧的日臻完善和投顧效應的日益展現，市場呼吁更多細分金融領域推出投顧資格。不少券商表白了對股票投顧試點的關注和期望。
業內以為，股票投顧業務是特指在證券行業為股票投資者提供技術證券投資咨詢的服務。其與基金投顧的最大區別在于服務領域或者說投資標的差異，前者服務于股票投資者，后者則會合在公募基金領域。
